2024年度保荐业务自律搜检运行
发布日期：2024-12-29 15:44 点击次数：106
从业内获悉，中国证券业协会近日运行2024年度保荐业务自律搜检。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务捏业情况评释、保荐容颜清单、保荐业务东谈主员清单、保荐业务轨制汇编清单、保荐业务部门岗亭评释书以及聘用第三方干事机构清单等自律搜检材料。
总的来看，券商需向中证协报送包括轨制修复、东谈主员贬责、里面甩手、合规风控、侦查引发、投诉举报、赏罚问责、贞洁从业情况等在内的保荐业务捏业情况评释，保荐容颜清单，保荐业务东谈主员清单，保荐业务轨制汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核论说，路演、推介纪录，违纪容颜清单及退还薪酬东谈主员名单，利益崎岖审查纪录，揣摸干系核查纪录，保荐业务部门岗亭评释书，保荐使命论说中提到“合理相信”的容颜清单以及聘用第三方干事机构清单。（中证金牛座）